Cuando se vende una empresa hacen falta muchos programas traslapados que hayan sido comprobados en la práctica, para mantener la confidencialidad efectiva. Reconocemos que la confidencialidad es de vital importancia para los intereses tanto de Capital Alliance como de la empresa vendedora. En más de 22 años de operar en el mercado, hemos refinado un método global que asegura un máximo de confidencialidad con respecto a la venta de la empresa. Este programa ha resultado altamente efectivo.

Todo buen programa de confidencialidad es vigilado constantemente. Nos interesa sobremanera enterarnos de cualquier falta de confidencialidad a fin de minimizar su impacto y asegurarnos de que nuestras políticas y programas sigan siendo los mejores de la industria. Nuestra experiencia de los 10 últimos años ha demostrado que las faltas de confidencialidad se dan muy poco en los programas que nosotros controlamos y casi siempre son ocasionadas por personas involucradas en el programa que disponen de poca o nada de información. Por lo tanto, la educación y la ejecución de los procedimientos correctos forman parte importante de nuestro programa de confidencialidad.

El siguiente material esboza algunos de los aspectos del Programa de Confidencialidad de Capital Alliance. Con este resúmen usted comprenderá básicamente cómo ha funcionado este efectivo programa global en una amplia variedad de industrias y ambientes.

• A cada empresa vendedora, Capital Alliance le asigna una clave, por ej., SDE-3852, la cual se usa de ahí en adelante en todas las comunicaciones a fin de mantener la confidencialidad con respecto al nombre de la empresa. Evitamos el uso del nombre verdadero de la empresa en todas las comunicaciones.

• Los principales accionistas vendedores aprueban toda la documentación que Capital Alliance prepare.

• Al principio se presenta a los oficiales de alto nivel de los posibles grupos compradores, sólo material redactado genéricamente, mencionando la oportunidad mas no dando nombres espeíficos de nuestros clientes.

• Se les exige a los posibles grupos compradores un acuerdo de confidencialidad firmado antes de que se les proporcione la identidad de la empresa o cualquier información adicional.

• El material de presentación de la empresa vendedora, El Informe sobre la Oportunidad de Adquisición, se divulga con una simple portada azul.

• Los sobres que usa Capital Alliance son de un papel tal que no permite que sean leídos sin ser abiertos.

• La primera página de cada Informe sobre la Oportunidad de Adquisición es un recordatorio de la confidencialidad.

• Todos los profesionales de Capital Alliance siguen lineamientos previamente establecidos para asegurar que se manejen adecuadamente las normas de confidencialidad en cada programa.

• Periodicas revisiones internas aseguran que toda la documentación y ejecución de cada programa reúne las condiciones de confidencialidad mínimas requeridas por Capital Alliance.

• Todo correo que se envía de Capital Alliance a las oficinas del vendedor estará dirigido “Personal y Confidencial – Ábrase Únicamente por”.

• A petición de los vendedores, se puede enviar el correo al domicilio de uno de los accionistas vendedores y no a la sede de la empresa.

• Se evitan los altos volúmenes de correo o de comunicación telefónica a las oficinas del vendedor.

• No se dejan recados telefónicos detallados con los empleados de una empresa vendedora;  cuando mucho se deja nuestro nombre personal, el nombre de nuestra empresa y nuestro teléfono.

• No se envían faxes a una empresa vendedora a menos que el principal responsable de la venta confirme verbalmente que está junto a la máquina para vigilar la recepción del fax.

• Nuestro criterio fundamental es “comunicaciones precisas, de individuo a individuo” entre el director del programa en Capital Alliance y el accionista vendedor clave. Se evita toda comunicación con otros empleados de la empresa vendedora.

• Se establece comunicación mediante información genérica y sin proporcionar nombres específicos acerca de la empresa que se vende, únicamente con posibles compradores que hayan sido previamente seleccionados.

• Se revisa cuidadosamente con el accionista vendedor clave, el método global de contactar a los posibles compradores; se comenta sobre las personas que requieren de un trato diferenciado, mismas que pueden llegar a ser excluidas, por el cliente tales como agente de ventas, la competencia, y cualquier otra persona y/o empresa que ez cliente determine.

• Como principio, suelen excluirse los posibles compradores que se encuentren dentro de un radio de 100 millas alrededor de una empresa vendedora, a no ser que el vendedor disponga otra cosa.

• Suele establecerse el contacto inicial con los posibles compradores mediante la presentación de información genérica usando la clave de la empresa. Estos contactos se hacen por correo o fax y se adjunta un acuerdo de confidencialidad. A veces hablamos por teléfono con los posibles compradores y luego les enviamos un fax.

• Nuestra experiencia nos ha enseñado que, de la muestra de posibles compradores contactados en forma genérica y sin dar nombres específicos, un porcentaje bastante reducido tendrá suficiente interés como para firmar el acuerdo de confidencialidad y luego recibir información que revele la identidad de la empresa que se está ofreciendo. De esta manera, pocos de los posibles compradores se enteran siquiera del nombre de dicha empresa.

• Los contactos se hacen normalmente con las oficinas corporativas, a nivel de Gerente General que es donde se toman las decisiones importantes y suelen procesarse los asuntos confidenciales.

• Evitamos la interacción -¡porque hablan demasiado!- con las siguientes instancias:

  • los departamentos de mercadotecnia de cualquier empresa

  • los asesores industriales

  • las cámaras industriales

  • agentes empresariales/intermediarios/corredores de bienes raíces

  • cualquier persona que nos haya demostrado anteriormente que no maneja adecuadamente los asuntos confidenciales

• Se les pide a los posibles compradores que firmen un acuerdo de confidencialidad y se les recuerda la importancia de la confidencialidad a lo largo del proceso.

• Se les pide por escrito a los posibles compradores que dirijan toda comunicación inicial, sobre todo comunicación por correo, a Capital Alliance.

• Los compradores reciben orientación verbal sobre cuestiones de confidencialidad con respecto a un programa específico.

• Se les pide por escrito a los posibles compradores que limiten la distribución de material escrito y de cualquier otra información sobre una empresa que se ofrece a la venta.

• Si se detecta cualquier falta de confidencialidad, se identifica al individuo que la cometió y se le confronta directamente con la situación, manejándose inclusive la posibilidad de una demanda legal.

• Los compradores pueden presentarse como asesores/analistas financieros/tasadores/socios de empresas asociadas/clientes/banqueros/etc., al visitar la empresa que se va a poner a la venta.

• Se entabla poca o ninguna comunicación con los empleados de la empresa durante las visitas a las oficinas y/o a las plantas; sólo lo imprescindible.

• Se prohíben las auditorías o las revisiones de archivos salvo durante las últimas etapas, después de que ambas partes hayan acordado los términos básicos y ya esté preparándose el contrato final.

• Los profesionales de Capital Alliance participan en pocas visitas a las plantas a fin de no despertar sospechas entre los empleados de la empresa que está a la venta.

• Las reuniones iniciales a veces se realizan en lugares neutros, tales como centros de negocios o habitaciones de hotel, entre otros.

• Para el caso en que las reuniones se realicen en restaurantes o centros de negocios, estos se escogen con mucho cuidado para que se puedan tener conversaciones confidenciales de forma segura.

• Las revisiones iniciales permiten examinar la documentación y la ejecución de cada programa para asegurar que cumpla con las normas de confidencialidad de Capital Alliance.

• Debido a que los posibles compradores reciben material escrito acerca de la empresa que esta en venta antes de asistir a cualquier reunión, estos pueden prepararse bien y las reuniones iniciales suelen durar sólo entre 2 y 4 horas.

• La política de Capital Alliance es convocar a no más de dos reuniones con un comprador específico y el dueño/director de la empresa que esta a la venta, a menos que haya progreso significativo en las negociaciones sobre precios y términos.

• Cuando se habla de las empresas vendedoras en las oficinas de Capital Alliance, las referencias se hacen de manera genérica, por ej., “la fabricante de autopartes en el Medio Oeste”. Se evita el uso de los nombres de las empresas.

• En nuestras oficinas se ocultan las identidades de las empresas vendedoras y se utilizan las claves asignadas para cada proyecto.

• Cuando el personal de Capital Alliance se encuentra fuera de la oficina, el personal administrativo no divulgará su paradero a menos que se verifique una emergencia grave.

• En las conversaciones telefónicas y demás conversaciones se evita el uso del nombre verdadero de la empresa vendedora. Nuestro personal está entrenado para inicialmente hablar genéricamente de los programas.

• Muchos de nuestro personal ha trabajado en programas clasificados del gobierno de los Estados Unidos de América. Utilizamos diariamente muchos de estos procedimientos, que han sido ampliamente comprobados.

Este esbozo no representa todos los aspectos del Programa de Confidencialidad de Capital Alliance, pero sirve para demostrar algunas de las medidas que tomamos para abordar este tema tan importante.

Confiamos de la efectividad de nuestro programa de confidencialidad porque ya lo hemos implementado con exito en muchas situaciones anteriormente y en diversas industrias y sectores.

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